Quais são os módulos do MKCompliance?

Pergunta

Quais os módulos do MKCompliance?

Resposta

Controles Internos, Auditoria e Programas de Compliance

CONTROLES INTERNOS

Avaliações críticas e independentes sobre a situação da estrutura e da efetividade dos instrumentos utilizados para os Controles Internos.

Subsídios à Alta Administração para:

• Acompanhamento e revisão da qualidade dos resultados apresentados pela estrutura de Controles Internos
• Verificação da correta definição das responsabilidades
• Observações quanto à adequação da metodologia para Controles Internos e estrutura, considerados custos e benefícios envolvidos
• Disponibilização de Sistema para análise de Riscos e Controles com facilidade de conexão aos itens da regulamentação CMN/BCB organizados por assuntos

AUDITORIAS INTERNAS

Assessoria, avaliações e orientações sobre o processo de Auditoria Interna, alinhadas às melhores práticas e às normas estabelecidas pelos órgãos reguladores da profissão, compreendendo:

• Política para a Auditoria Interna
• Desenho da Estrutura
• Planejamento global da Auditoria Interna
• Rotação de Ênfase
• Planejamento dos trabalhos e metodologias utilizadas. Programas de Trabalho, Relatórios e Pontos de Auditoria
• Follow-ups
• Disponibilização de Sistema para o Planejamento Estratégico e execução dos trabalhos de Auditoria Interna alinhados à regulamentação vigente.
• Fácil conexão com as questões oriundas da regulamentação do CMN/BCB aplicáveis aos assuntos auditáveis

PROGRAMAS DE COMPLIANCE

Análises para observar se pontos importantes das normas estão adequadamente inseridos em postos-chave da estrutura de governança e nos controles dos processos operacionais.

Aplicações de Programas de Compliance, formulados a partir das normas oriundas do Conselho Monetário Nacional e Banco Central do Brasil, compreendendo:

• Identificação e seleção das principais normas aplicáveis ao processo sob análise
• Seleção dos principais pontos das normas selecionadas e categorização do nível de relevância
• Realização de sessões de avaliação e conclusão sobre o nível de aderências das etapas do processo ao conteúdo das normas
• Disponibilização de sistema com biblioteca de normas e Programas de Compliance, metodologia alinhada às demandas da Res. CMN 4595/17